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「161026基金」“牛旗手”不错!新规发布后,券商“吸金”更方便了,这些要求也放宽了

旗手,券商,不错,金”更时间:2021-04-18 20:21:30浏览:165
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中国证监会19日通报,为贯彻2020年3月1日实施的新证券法,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提高监管效率,中国证监会近日发布了《修订:决定》(以下简称《股权分置条例》)和《关于修改:决定》(以下简称《实施条例》),自2021年4月18日起施行。

业内人士指出,新规的实施有利于提高证券公司股权的稳定性。适当降低对证券公司大股东的资格要求,意味着对新股东的门槛也相应降低,为证券公司引入新资本提供了便利。

主要内容:

适当降低证券公司大股东的资格要求;

取消大股东具有持续盈利能力的要求;

将大股东净资产由不低于2亿元调整为不低于5000万元;

不再要求大股东具备匹配的金融业务经验;

不再要求大股东成为行业领袖;

禁止与证券公司股权相关的“赌博协议”。

有四个主要的修订

证监会指出,公司治理是金融机构监管的重点,股权管理是公司治理的基础。2019年7月5日,中国证监会发布《股权规定》,以部门规章的形式明确了证券公司股权管理的相关要求,巩固了证券公司的主体责任,强化了内部问责,完善了外部问责。2020年3月1日生效的新证券法,对证券公司股权管理的要求进行了调整。因此,有必要在新证券法的框架下,结合国内外金融机构的监管实践,调整和完善《股权条例》对证券公司股东准入和监管的相关要求。

《股权分置条例》的修订主要涉及以下四个方面:

首先,修改证券公司大股东的定义。借鉴国内外金融监管经验,结合证券公司股权日益分散的趋势,将证券公司大股东由“持有证券公司25%以上股权的股东或持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

第二,适当降低证券公司大股东的资格要求。取消大股东具有持续盈利能力的要求;将大股东净资产由不低于2亿元调整为不低于5000万元;不再要求大股东具备匹配的金融业务经验;不再要求大股东成为行业领袖。

第三,实施新证券法,调整证券公司变更注册资本、变更实际控制人5%以上股权的相关审批事项。《权益条例》中引用的《证券法》的条款和内容与新《证券法》相比有所更新。

四是规范新问题,为新情况留有余地。包括禁止与证券公司股权相关的“赌博协议”;完善控股股东变更为单一股东的备案程序;明确单一非金融企业实际控制证券公司股权比例不超过50%的例外情况;进一步明确持有上市证券公司5%以下股权的股东和股份转让系统上市证券公司可以免除适用条款。

同时修订《实施条例》

据悉,中国证监会同时修订了《实施规定》,包括进一步精简和整合申请材料,删除不再适用的程序性过渡条款,修改新《证券法》取消的审批项目的相应表述。

证监会指出,《实施条例》的修改基于两个因素,一是实施新证券法的需要。第二,要实行分权。

《实施条例》主要修改以下内容:

一是修改《实施条例》中新证券法取消的审批事项的相应表述,如根据新证券法调整证券公司股东审批变更的相关表述,将公司章程变更的重要条款由审批变更为备案,将出具审计报告的会计师事务所由具有证券业务资格变更为符合证券法的规定。

二是实行简政放权,进一步精简申报材料。例如,减少了对股东营业执照和财务审计报告年限的要求,简化了对股东和受控机构的诚信和合规记录的证明文件的要求。

三、删除《实施规定》中现已不适用的程序性过渡条款:“按照行政许可便民的原则,注册资本增加、股权结构重大调整、注册资本减少以及持有5%以上股权的股东和实际控制人变更的非上市证券公司行政许可申请,已经中国证监会派出机构受理, 申请人应按本规定要求补充材料,中国证监会派出机构继续完成审查”。

此外,根据《证券公司股权管理条例》的修订,对《实施条例》中的相关表述进行了相应修订。

中国证监会表示,《股权条例》和《实施条例》实施后,中国证监会将更新证券公司设立审批等行政许可服务指南。符合条件的投资者可以按照《股权条例》、《实施条例》和《服务指引》的要求,提交设立证券公司和股权变动的申请。

编辑:李若愚郑亚硕


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